中信沉工(601608)：中信建投证券股份无限公司关于

　　中信建投证券股份无限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）做为中信沉工机械股份无限公司（以下简称“中信沉工”或“公司”）向特定对象刊行股票的保荐人，按照《证券刊行上市保荐营业办理法子》《上海证券买卖所股票上市法则》《上海证券买卖所上市公司自律监管第1号——规范运做》等相关，就中信沉工向特定对象刊行股票残剩限售股上市畅通事项进行了审慎核查，具体核查环境及核查看法如下：按照中国证券监视办理委员会于2023年9月28日出具的《关于同意中信沉工机械股份无限公司向特定对象刊行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2261号），公司向15名特定对象非公开辟行人平易近币通俗股（A股）240，134，144股，本次刊行的新增股份已于2024年7月18日正在中国证券登记结算无限义务公司上海分公司打点完毕登记、托管及限售手续。本次刊行中，中信投资控股无限公司（以下简称“中信投资控股”）认购的股票限售期为18个月，可上市畅通时间为2026年1月19日；其他14名刊行对象认购的股票限售期均为6个月，已于2025年1月20日上市畅通。本次上市畅通的限售股为中信投资控股所持向特定对象刊行股票构成的限售股，本次上市畅通数量为28，985，507股，占公司目前股份总数的0。63%。上述2026 1 19本次限售股构成后至本核查看法出具日，公司未发生因利润分派、公积金转增等导致公司股本数量发生变化的环境，公司总股本仍为4，579，553，437股。公司本次限售股畅通涉及的股东中信投资控股许诺其所认购的股份自觉行竣事之日起18个月内不进行让渡。截至本核查看法披露日，上述限售股份持有人严酷履行了上述许诺，不存正在相关许诺未履行影响本次限售股上市畅通的环境。本次解除股份限售的股东现实减持股份时，除需恪守其已做出的减持相关许诺外，高级办理人员减持股份》等相关。保荐人认为：中信沉工本次限售股份上市畅通的解除限售数量、上市畅通时间等合适《中华人平易近国公司法》《中华人平易近国证券法》《上海证券买卖所股票上市法则》以及《上海证券买卖所上市公司自律监管第11号——持续督导》等相关法令律例和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严酷履行了其正在向特定对象刊行股票中做出的股份锁定许诺；截至本核查看法出具之日，中信沉工关于本次限售股份相关的消息披露实正在、完整。